工商银行泰州分行运行管理部深化落实“内控合规管理建设年”主题活动

等天亮

为贯彻监管要求，持续推动全行合规意识更加牢固、合规文化持续厚植，工商银行泰州分行运行管理部深化落实“内控合规管理建设年”主题活动，不断提升风险防控水平。

一是积极组织推动。认真学习银保监会深化工作的相关文件，准确领会文件精神，充分提高认识。泰州分行运管部在2022年2月23日召开2022年第一次运管专业案防督导分析会，会上运行管理部部门负责人就进一步深化“内控合规管理建设年”文件进行解读，对有关工作进行提示和部署，并邀请内控合规部就“内控合规管理建设年”活动的宣传、发动、组织实施等方面作工作指示。

二是认真盘点。安排专人对存量问题以及整改问责情况认真盘点，对问题是否充分反映、整改是否到位、责任追究是否到位进行全面盘点。对照问题清单，特别是屡查屡犯问题进行重点梳理，并将盘点工作报告和工作表上报市分行内控合规部，盘点工作报告准确反映全面盘点工作阶段的工作措施和排查结果，确保不遗漏。

三是深入剖析。从思想认识、风险管控、内控合规管理重点领域等三个方面对问题根源进行深入剖析。在整治银行业市场乱象、风险防控“大排查、大处置、大提升”行动中是否存在走过场的现象；是否认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责；是否存在内部监督检查走过场，问题揭示不足等方面都进行了本专业问题的深入剖析。

四是制定计划。为了推进机制完善、优化制度流程、强化系统控制，泰州分行运管部根据盘点剖析情况，研究制定切实可行的内控合规管理提升计划，分步骤组织实施，确保内控合规管理水平有效提升。根据分工，对客户信息安全管理、关键岗位轮换进行风险排查。把会计档案影像系统用户权限控制；档案信息采集、查询调阅等环节的安全管理；网点通过柜面或移动PAD查询客户信息情况；客服经理和运营主管轮岗，特别关注代理财政、现金业务等高风险业务运营岗位人员等作为防控重点。

下一步，泰州分行运行管理部将不断提升效能。对已整改问题抓好巩固提高，举一反三，采取有效措施遏制同质同类问题复发，保证整改质效；对查出的违法违规问题，以及自查和屡查屡犯问题整改不到位的，依规问责，切实发挥惩戒震慑作用。（运管黄明霞）